您好,欢迎来到海峡金融资产交易中心 !
客服电话:0591-88612721
  • 推荐新闻

    福建海峡金融资产交易中心 金融资产交易管理办法(2019年修订)

    发布时间:2019/6/27 12:13:42
      第一章  总  则 第一条  为规范福建海峡金融资产交易中心(以下简称海金中心)金融资产相关业务活动,维护市场秩序,根据《福建省交易场所管理办法实施细则(试行)》等相关法律法规以...

     

    第一章  总  则

    第一条  为规范福建海峡金融资产交易中心(以下简称海金中心)金融资产相关业务活动,维护市场秩序,根据《福建省交易场所管理办法实施细则(试行)》等相关法律法规以及海金中心相关制度的有关规定特制定本办法。

    第二条  本办法所指金融资产指符合法律、法规规定及相关协议要求,具有价值属性的各类资产或权益。

    第三条  本办法所称金融资产交易,指资产所有人/受益人将其持有或享有的资产或权益,转让给符合相关法律法规规定,且符合其设定受让要求的合格投资者,由合格投资者作为金融资产受让方承接相应权利和义务,并支付交易价款的转让行为。

    第四条 本办法适用于在本中心进行的金融资产交易活动,交易形式包括但不限于协议转让、竞价转让及法律法规未予限制的其他交易形式。

    第五条  从事金融资产交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定。

    第六条  金融资产交易应遵循公开、公平、公证的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

     

    第二章  金融资产交易业务标准

    第七条  通过海金中心进行流转的金融资产应当符合如下原则:

    (一)具有合法性,符合法律、法规、政策规定及相关协议要求;

    (二)具有可转让性,根据法定及约定条件可依法转让。

    第八条  在符合资产交易原则的基础上,海金中心交易资产种类包括但不限于不良威廉希尔手机版、非上市国有产权、地方金融监管领域的金融产品、应收账款、资产收益权等各类具备价值属性的资产或权益。

     

    第三章 资产挂牌

    第八条  海金中心金融资产交易采用摘挂牌方式,即本中心依据转让方的申请,将金融资产信息在本中心网站或其他合法渠道进行发布,公开征集意向受让方并采取协议(约定规则)或竞价方式确定受让方,进行组织资产交易的模式。

    第九条  挂牌流程:

    (一)挂牌申请方提出挂牌申请,并提供申请挂牌材料;

    (二)海金中心对上述信息进行形式性审核,对材料信息完整的在3个工作日内将审核结果信息反馈至金融资产挂牌申请方;

    (三)海金中心依照约定发布挂牌信息;

    第十条  挂牌申请方应向本中心提交下列材料,并经海金中心核准。

    (一)金融资产挂牌申请书;

    (二)金融资产情况公告材料;

    (三)金融资产转让相关协议(如有);

    (四)合法持有或有权处分标的资产的相应凭证(包括合法授权处置等情形)。

    (五)海金中心要求的其他文件。

    第十一条  金融资产挂牌申请方应对所提交材料、提供信息、披露信息的真实性、准确性、完整性、有效性负责。

    第十二条  海金中心对资产转让方提交材料、提供信息进行齐全性及合规性的形式审核,审核通过的,海金中心告知挂牌申请方。

     

    第三章  金融资产信息发布

    第十三条  金融资产发行前,海金中心依据金融资产转让方提交的资产公告等材料进行信息发布。信息发布时间根据转让方需求进行设定,自发布金融资产信息之日起计算。

    第十四条  金融资产信息发布的内容包括但不限于:资产名称、参与时间等信息。

    第十五条  金融资产转让方不得在信息发布期间擅自变更金融资产信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的,在原信息发布渠道重新予以公告。

    金融资产转让方不得在信息发布期擅自取消所发布信息,否则应承担由此造成的相应责任。

    第十六条  意向受让方可向转让方了解查阅金融资产的相关资料。金融资产转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

    资产挂牌期间如有重大事项,转让方应及时告知并公告。

     

    第四章  金融资产交易

    第十七条  海金中心依据转让方申请,将金融资产信息在海金中心网站或其他渠道进行信息发布。

    第十八条  转让方式由转让方自行决定并在海金中心网站公告。

    第十九条  转让方应根据根据金融资产的实际情况,合理设置投资者条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容。

    第二十条  金融资产转让方根据信息发布的时间、转让方式等交易规则进行转让交易,投资者根据自身情况自行判断是否参与。

    第二十一条  在交易过程中,出现人民法院及其他有权机构依法发出中止交易书面通知的,交易活动中止。金融资产交易过程中,转让资产或政策等出现重大变化等情形,海金中心有权终结交易。

    第二十二条  金融资产交易过程中禁止下列行为:

    (一)扰乱交易秩序的;

    (二)采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易的;

    (三)超越权限擅自受让或转让金融资产的;

    (四)金融资产转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的;

    (五)金融资产权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的;

    (六)交易各方违反本办法自行交易的;

    (七)法律法规禁止的其他行为。

    交易各方违反本办法出现上述禁止行为的,除依照海金中心相关规定接受处罚外,给相关权益人造成损失的,应负责承担赔偿责任。

     

    第五章 结算

    第二十三条  有相关监管制度规定或另有约定,交易各方可自行结算资金或委托本中心提供交易资金结算服务交易资金包括保证金和交易价款,以人民币为结算货币。

    第二十四条  转让方委托本中心提供交易资金结算服务的,应提供书面申请,海金中心根据转让方的申请,按约定执行相应结算服务。

     

    第六章  投资者适当性管理

    第二十五条  投资者参与金融资产投资前,转让方应进行必要的风险提示,提示投资者谨慎投资。 金融资产相应公告内容及受让材料中需体现金融资产的风险内容及对投资者的要求等事项,进行充分的风险提示。

    第二十六条  受让方参与金融资产交易应成为海金中心合格投资者并符合金融资产转让公告中的受让条件。

    第二十七条  投资者须严格遵守业务规则并接受海金中心的监督和指导。

    第七章  出具交易凭证

    第二十八条  本中心仅对资产交易成交材料完整性进行形式审核,交易凭证仅为对交易双方通过协议、竞价等方式达成交易的事实作出确认。原则上交易双方根据约定交易相关规则达成交易并签署相关交易协议的,视为交易成交,海金中心可向交易双方出具交易凭证。

     

    第七章  附  则

    第二十九条  国家法律、法规相关部门对金融资产交易有特别规定的,从其规定。

    第三十条   金融资产通过海金中心进行公开展示(包括但不限于信息展示、征集意向客户/报价),可根据具体业务情况,参照本规则有关适用规定执行。

    第三十一条  金融资产交易过程中,转让方针对具体项目对交易流程、交易方式等事项提出调整或变更申请的,经本中心同意,可根据具体项目完成本中心业务。

    第三十二条  本规则所称转让方包括转让方代理人或其他有权处置方。

    第三十三条  本办法由海金中心负责解释和修订,海金中心子公司及其下属公司、分支机构参照执行。

    第三十四条  本办法自发布之日起施行。

     

    业务热线: