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    福建海峡金融资产交易中心 会员管理办法(2019年修订)

    发布时间:2019/6/27 12:14:29
                    第一章  总  则 第一条 为规范福建海峡金融资产交易中心有限公司(以下简称“本中心”或“海金中心”)会员的...

                   

    第一章  总  则

    第一条 为规范福建海峡金融资产交易中心有限公司(以下简称“本中心”或“海金中心”)会员的行为,维护市场秩序,保护各方合法权益,根据《福建省交易场所管理办法实施细则(试行)》等法律法规及《福建海峡金融资产交易中心管理制度》,制定本规则。

    第二条 本办法所称会员,是指经本中心批准,在本中心从事相关交易或业务的法人机构、依法成立的其他组织及合格自然人。

    第三条 凡申请成为本中心会员及以会员身份在海金中心进行相关业务,应遵循诚实信用原则,遵守本办法及本中心的相关规定。

    第四条 会员入会须经本中心审核批准。

     

    第二章  会员资格

    第五条  本中心会员类别包括专业服务机构会员、投资会员、战略会员等。

    (一)专业服务机构会员可在海金中心从事财务审计、法律服务、资产评估、担保等专业职能业务。

    (二)投资会员可在海金中心从事投资、挂牌等海金中心许可的业务。

    (三)战略会员可在海金中心从事挂牌业务、专业职能业务、投资业务等海金中心许可的业务。

        第六条  法人机构、其他组织申请成为海金中心会员,应具备下列条件:

    (一)依法设立并有效存续;

    (二)具有相关业务资质;

    (三)具有良好的商业信誉;

    (四)认可并遵照执行本中心相关制度和业务规则,按规定缴纳有关费用;

    (五)本中心规定的其他条件。

    第七条 合格自然人可申请本中心会员。申请成为本中心会员,应具备下列条件:

    (一)应当是符合中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行为能力,能够独立承担民事责任的自然人;

    (二)有来源合法、可自主支配的用于投资的必要资金;

    (三)有相关产品风险识别和判断能力;

    (四)本中心规定的其他条件。

        第八条 专业服务机构会员是指自愿提出入会申请,并经本中心审核批准,为金融资产交易提供评估、审计、法律咨询、财务顾问、管理咨询等中介服务的法人、非法人企事业单位及其他组织。

    申请成为专业机构服务会员除应具备第六条规定的条件外,还必须具备以下条件之一:

    (一)经国家金融管理部门依法批准设立的银行;

    (二)依法成立的律师事务所、会计师事务所;

    (三)依法成立的信用评级机构、资产评估机构;

    (四)经本中心认可的其他服务会员。

    第九条投资会员指的是在本中心从事各类投资等业务的法人、非法人企事业单位、其他组织或自然人。

    第十条   战略会员是指与本中心形成战略合作关系,并将自身业务与本中心对接,同时参与本中心多个业务领域的法人、非法人企事业单位及其他组织会员。

    申请成战略会员的,本中心将根据具体情况认定其入会条件。

    第十一条  法人机构、其他组织申请成为本中心会员,需提交以下材料:

    (一) 入会申请书;

    (二)《营业执照》副本或其它合法主体资格证明;

    (三) 法定代表人(负责人)身份证明及授权委托书;

    (四) 会员承诺书(加盖公章);

    (五)本中心要求提交的其他材料。

    以上(二)至(三)提供复印件的,所有材料均需加盖本单位公章。

    第十二条 合格自然人申请成为本中心会员,需提交以下材料:

    (一)入会申请书;

    (二)身份证复印件;

    (三)持有金融资产的有关凭证(根据海金中心要求);

    (四)海金中心要求的其他材料。

          第十三条  会员审批

    (一)申请人在向海金中心提交入会申请后,本中心在受理相应申请后的7个工作日内审核并通知申请人。

    (二)通过海金中心审核的申请人,与海金中心签订相关协议,并按协议规定向本中心缴纳相关费用(如有)。

    (三)申请人可申请开立海金中心资产账户,指定用于结算的银行账户,并将资产账户和银行账户进行绑定。

    (四)海金中心进行会员编号管理。

    第十四条  拟入会机构可以同时申请多种会员资格;会员以不同会员身份参与市场活动时必须遵循本中心的相关制度规定并采取相应措施,有效防范角色冲突风险。

     

    第三章 会员权利与义务

    第十五条 会员享有以下权利:

    (一)在取得会员资格后依据本中心相关业务规则开展与其会员身份相适应的业务;

    (二)获取具备交易业务权限的相关业务信息;

    (三)参加本中心组织的会员活动;

    (四)依照约定获得应得权益(如有);

    (五)对本中心工作提出意见和建议;

    (六)本中心规定的其他会员权利。

    第十六条 会员应履行以下义务:

    (一)遵守国家相关法律、法规和规章;

    (二)遵守本中心业务规则及相关规章制度;

    (三)按规定交纳相关费用;

    (四)维护交易主体合法利益,对交易过程中非公开的事项保密;

    (五)不得擅自将业务资格以任何形式交由其他机构和个人使用;

    (六)接受本中心的监督和管理;

    (七)本中心规定的其他会员义务。

     

    第五章 会员管理

    第十七条  本中心的会员日常管理包括:

    (一)会员资格管理;

    (二)会员档案管理。为会员建立会员档案,并及时对会员档案进行维护和更新;

    (三)会员业务监督。对会员在本中心开展的业务进行监督管理;

    (四)组织会员活动。开展会员培训、业务交流活动。

        第十八条  本中心会员应按规定缴纳入会费及其他相关费用。会员入会费及其他相关费用一经交纳不予退还。费用缴纳标准由本中心制定,本中心可根据市场情况及行业规定对收费标准进行调整或对会员相关费用进行减免。

     

    第十九条 本中心可根据会员业务需求对符合相关业务资格条件的会员增加会员资格,会员可同时获取多种会员资格。

    第二十条  机构会员应设会员业务联络人一至二名,履行相应职责。

    第二十一条  会员业务联络人应履行下列职责:

    (一)组织管理会员事务;

    (二)组织与本中心业务相关的会员内部培训;

    (三)及时接收本中心发送的业务文件,并协调落实;

    (四)及时更新本中心指定的会员专区中的会员信息;

    (五)督促会员及时交纳各项费用;

    (六)本中心要求履行的其他职责。

    第二十二条 本中心的会员禁止从事下列行为:

    (一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;

    (二)破坏行业信誉,损害共同利益;

    (三)在本中心从事超越本中心许可范围的业务;

    (四)未经本中心许可,擅自使用本中心名称、LOGO、品牌及其他与本中心相关的信息或者以本中心的名义从事相关活动;

    (五)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息,误导投资者;

    (六)其他违反法律法规或本中心规定的行为。

    第二十三条 本中心有权自行或者委托相关机构对违反规定的会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。

    会员有义务接受和配合调查,对于拒绝接受调查的会员,本中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格。

    第二十四条 会员违规处理

    会员违反国家有关法律法规、本中心交易规则和管理办法等相关规定的,本中心可采取以下一项或多项措施:

    (一)电话提醒;

    (二)书面警示;

    (三)约见个人会员或机构会员的负责人;

    (四)限制或停止相关交易;

    (五)注销会员资格。

    第二十五条 会员有以下行为之一的,本中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格:

    (一)未按约定缴纳相关费用;

    (二)依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;

    (三)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

    (四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场的;

    (五)丧失本办法规定的相关条件或其他原因致不符合相应资格;

    (六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为;

    (七)其他本中心有正当理由认为不适当之行为。

    (八)若造成会员资格中止的原因或情形在会员资格中止后六个月内没有消除或无法消除的,本中心有权注销其会员资格。

    (九)会员自行申请取消会员资格。

    第二十六条  会员有以下行为之一的,本中心有权直接注销其会员资格:

    (一)交易会员(机构)被相关行政管理部门吊(注)销营业执照或经营许可证;

    (二)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成特别严重后果的;

    (三)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场及非法从事其他金融资产交易及相关活动,造成严重后果的;

    (四)会员申请退会,经本中心审核同意,并完成会员相关账户清算(必要时)的。

    第二十七条 会员申请终止会员资格或被注销会员资格,已缴纳的相关费用不予返还。

     

    第六章 附  则

    第二十八条  本办法用于指导海金中心会员管理工作,对会员实行指导、监督、管理和评价。

    第二十九条 本办法未尽事宜,本中心可依据本办法制定相关管理细则或其他规定,未尽事宜依照监管部门和海金中心的有关要求执行,本办法与监管部门的最新要求不一致的,以监管部门的规定为准。

    第三十条  本办法由本中心负责修改和解释。

    第三十一条 本办法自发布之日起实施。

     

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